工作內(nèi)容

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)自查。

企業(yè)資質(zhì)審查，企業(yè)選派參訓(xùn)學(xué)員條件審查。

上報培訓(xùn)開班申請、培訓(xùn)策劃方案等。

存在

風(fēng)險點(diǎn)

1.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)是否在高危行業(yè)安全技能提升培訓(xùn)管理系統(tǒng)進(jìn)行備案；

2.沒有符合要求的教學(xué)場地及軟硬件設(shè)施；

3.沒有形成系統(tǒng)的培訓(xùn)管理制度規(guī)范。

1.送訓(xùn)企業(yè)不屬于政策指定行業(yè)（領(lǐng)域）范圍內(nèi)企業(yè);

2.企業(yè)選派參訓(xùn)學(xué)員不符合文件要求，造成冒領(lǐng)資金補(bǔ)貼。

1.培訓(xùn)開班申請資料不完整；

2.無培訓(xùn)項(xiàng)目策劃方案或方案缺項(xiàng)；

3.培訓(xùn)策劃內(nèi)容不符合專項(xiàng)補(bǔ)貼資金扶持方向。

風(fēng)險

控制措施

1.備案、認(rèn)證信息在培訓(xùn)管理系統(tǒng)可查，通過審核在系統(tǒng)中打印的認(rèn)證材料來確認(rèn)是否備案認(rèn)證；

2.通過對培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場審核或報備的照片、視頻資料進(jìn)行審核；

3.檢查培訓(xùn)管理制度體系是否存在漏洞，形成培訓(xùn)管理閉環(huán)。

1.要求送訓(xùn)企業(yè)提供在工商部門登記注冊營業(yè)執(zhí)照等證書，確保送訓(xùn)企業(yè)屬于政策指定的相關(guān)行業(yè)分類；

2.通過審核參訓(xùn)學(xué)員的勞動合同、繳納社會保險證明來確認(rèn)參訓(xùn)學(xué)員是否符合參訓(xùn)條件；

有特殊工種要求的，要核查參訓(xùn)學(xué)員所從事工作是否確為特定工種，如特種作業(yè)人員，須確認(rèn)其從事的工種是國家規(guī)定的特種作業(yè)工種。

1.培訓(xùn)開班申請資料應(yīng)主要包括培訓(xùn)開班申請表，企業(yè)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)基本情況，項(xiàng)目情況，相關(guān)資質(zhì)文件，報表資料等。

2.按照上級主管部門要求制定培訓(xùn)項(xiàng)目策劃方案，編制課程內(nèi)容，開班前按規(guī)定向當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理部門提交申請材料；

3.嚴(yán)格審核培訓(xùn)策劃內(nèi)容與專項(xiàng)資金扶持方向的符合程度，對不符合或符合度不高的內(nèi)容進(jìn)行修改。

工作內(nèi)容

參訓(xùn)學(xué)員管理

教學(xué)管理

現(xiàn)場服務(wù)管理

存在

風(fēng)險點(diǎn)

學(xué)員考勤及課堂紀(jì)律管理不到位

1.未按培訓(xùn)計劃進(jìn)行教學(xué)；

2.教師教學(xué)偏離重點(diǎn)、不切實(shí)際等，導(dǎo)致培訓(xùn)合格率降低。

學(xué)員學(xué)習(xí)期間違法亂紀(jì)或發(fā)生責(zé)任事故造成惡劣影響

風(fēng)險

控制措施

嚴(yán)格執(zhí)行簽到制度，嚴(yán)肅課堂紀(jì)律，制定獎懲措施，課堂紀(jì)律納入學(xué)員考核。

1.按培訓(xùn)計劃對教學(xué)全過程進(jìn)行監(jiān)督；

2.督促教師做好課程設(shè)計、課堂氣氛調(diào)節(jié)。

指派培訓(xùn)項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)豐富的人員嚴(yán)格按照培訓(xùn)規(guī)章制度管理對教學(xué)和生活全過程進(jìn)行規(guī)范管理。

工作內(nèi)容

培訓(xùn)效果評估

培訓(xùn)效果未達(dá)標(biāo)的處置措施

材料歸檔及規(guī)范性審核

存在

風(fēng)險點(diǎn)

培訓(xùn)效果評估缺乏有效工具、評估方法不科學(xué)、評估結(jié)果失真

培訓(xùn)效果低于培訓(xùn)目標(biāo)而未能及時采取補(bǔ)救措施

1.沒有培訓(xùn)檔案歸檔標(biāo)準(zhǔn)；

2.歸檔材料收集不全，缺項(xiàng)、漏項(xiàng)；

3.歸檔材料未按照規(guī)范編寫、裝訂、封存。

風(fēng)險

控制措施

制定科學(xué)的評估體系，確保評估有效

制定應(yīng)急補(bǔ)訓(xùn)預(yù)案，在培訓(xùn)效果不達(dá)標(biāo)時及時采取補(bǔ)救措施

1.根據(jù)上級主管部門要求制定培訓(xùn)檔案歸檔規(guī)范；

2.在實(shí)施培訓(xùn)的過程中注意歸檔資料的收集，及時查缺補(bǔ)漏；

3.嚴(yán)格執(zhí)行培訓(xùn)檔案管理規(guī)范。

工作內(nèi)容

申報材料合規(guī)性、完整性審核

申報材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性審核

申報程序合規(guī)性自查

存在

風(fēng)險點(diǎn)

申報材料不符合國家法律法規(guī)或違反政策要求，導(dǎo)致申報材料無效。

1.提供虛假或瞞報數(shù)據(jù)的資料，誤導(dǎo)相關(guān)部門作出錯誤預(yù)算安排；

2.同一項(xiàng)目（人員）多頭申報、多頭申請。

申報材料越級提交或未經(jīng)相關(guān)相關(guān)機(jī)構(gòu)審核直接申報。

風(fēng)險

控制措施

嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求對申報材料進(jìn)行審核，對不合規(guī)材料進(jìn)行清理整改，二次審核后再申報。

1.對申報材料中的數(shù)據(jù)層層把關(guān)，確保實(shí)事求是，填報客觀準(zhǔn)確度數(shù)據(jù)。嚴(yán)禁夸大數(shù)據(jù)、弄虛作假;

2.與送訓(xùn)企業(yè)核對學(xué)員情況，并在與送訓(xùn)企業(yè)簽訂的培訓(xùn)協(xié)議中注明多頭申報等情況。

嚴(yán)格按照上級主管部門發(fā)布的文件通知規(guī)定的程序進(jìn)行申報。